違規(guī)借用證券賬戶，“超級牛散”章建平被頂格處罰|每日速訊
證監(jiān)會此前披露的一則行政處罰決定書顯示，章建平和方德基被證監(jiān)會處以50萬元的頂格罰款。
截圖自證監(jiān)會官網(wǎng)。
具體看，章建平、方德基存在以下違法事實：
2014年7月15日，“方德基”國泰君安證券普通戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。同日，“方德基”國泰君安證券信用戶開立于國泰君安證券某營業(yè)部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基將上述證券賬戶出借給章建平使用。章建平借用上述證券賬戶從事證券交易。
證監(jiān)會認為，章建平、方德基的上述行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十五條所述借用他人證券賬戶、出借自己證券賬戶的行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對章建平和方德基，責令改正，給予警告，并雙雙處以50萬元罰款。
對于投資圈的人來說，章建平并不陌生。公開資料顯示，章建平在20世紀90年代以5萬塊錢入市，曾創(chuàng)下“5年時間身價翻150倍”的神話。他在投資圈內小有名氣，人稱“章盟主”，是A股市場的一線游資。
而方德基是章建平的岳父。以往報道顯示，章建平與妻子方文艷、岳父方德基，曾現(xiàn)身多家上市公司股東名單。根據(jù)上市公司此前的一份公告，三人構成一致行動人，同為信息披露義務人。
上海證券報報道稱，章建平平時為人低調，在二級市場上更多采用的是一個叫“方文艷”的馬甲號。“方文艷”曾多次出現(xiàn)在撫順特鋼、新華醫(yī)療、正虹科技等數(shù)十家上市公司十大流通股股東名單上。
中新財經(jīng)記者注意到，《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易；第一百九十五條規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
這意味著，在這起案例中，無論是出借人還是借用人，都被處以頂格罰款。值得注意的是，此類處罰并非沒有先例。
在2023年證監(jiān)會公布的一份行政處罰決定書中，當事人李鵬臻違規(guī)借用親屬賬戶炒股，被頂格處罰50萬元。當時，證監(jiān)會即指出，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)制范圍，自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易的，即構成對證券市場正常交易秩序的擾亂，相應行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構成要件。
截圖自證監(jiān)會官網(wǎng)。
而早在2015年，證監(jiān)會就曾發(fā)布公告指出，一段時期以來，部分機構和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》關于證券賬戶實名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務的規(guī)定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。
2019年，證監(jiān)會在《對十三屆全國人大二次會議第2720號建議的答復》中指出，證券賬戶的實名開立和使用是證券賬戶管理的基本要求，也是保障資本市場安全穩(wěn)定運行，維護投資者合法權益的重要措施。證監(jiān)會不斷加強證券賬戶實名制管理，積極采取措施防范賬戶出借、身份證件出借可能導致的風險。(完)
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