證券承銷(xiāo)商包括什么？證券承銷(xiāo)商的基本功能是什么？
證券承銷(xiāo)商包括什么?
證券承銷(xiāo)商包括主承銷(xiāo)商和承銷(xiāo)團(tuán)其他成員。承銷(xiāo)商的商譽(yù)和其為所承銷(xiāo)證券所作的宣傳對(duì)投資者的投資行為影響重大，因而各國(guó)都對(duì)承銷(xiāo)商的行為有嚴(yán)格的法律約束。一般證券承銷(xiāo)商是不參與公開(kāi)文件的制作，只是對(duì)其進(jìn)行審查，但在我國(guó)證券發(fā)行中一般是由發(fā)行人委托承銷(xiāo)商制作公開(kāi)文件，因此，證券承銷(xiāo)商是發(fā)行過(guò)程中的主導(dǎo)者。承銷(xiāo)商處于可對(duì)發(fā)行人的狀況予以保證的地位，一流的承銷(xiāo)商承銷(xiāo)證券時(shí)，其聲譽(yù)即對(duì)其所承銷(xiāo)的證券做了保證，而給投資者以信賴。因而要求證券承銷(xiāo)商承擔(dān)賠償責(zé)任，不外乎在于盡可能使多數(shù)的關(guān)系人負(fù)賠償責(zé)任，而互相牽制，以達(dá)到有效防止公開(kāi)文件虛假陳述的目的。
證券承銷(xiāo)商的基本功能是什么?
證券承銷(xiāo)商具有顧問(wèn)(Advisory)、分銷(xiāo)(Selling)及保護(hù)(Protective)等功能，可協(xié)助企業(yè)于發(fā)行市場(chǎng)籌募所需資金，扮演資金供給者與需求者間之橋梁。
1、顧問(wèn)功能(Advisory)
所謂顧問(wèn)功能主要指承銷(xiāo)商可以利用其對(duì)證券市場(chǎng)的熟悉，為發(fā)行人提供證券市場(chǎng)準(zhǔn)入的相關(guān)法規(guī)咨詢，建議發(fā)行證券的種類(lèi)和價(jià)格、時(shí)機(jī)，提供相關(guān)財(cái)務(wù)和管理的咨詢。這種顧問(wèn)的功能甚至延續(xù)到證券發(fā)行結(jié)束以后。
2、分銷(xiāo)功能(Selling)
分銷(xiāo)功能指主承銷(xiāo)商利用其在證券市場(chǎng)的廣泛網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)分銷(xiāo)商將證券售予投資者。
3、保護(hù)功能(Protective)
保護(hù)功能指在證券發(fā)行過(guò)程中，承銷(xiāo)商在法律法規(guī)的限制下，可以進(jìn)行穩(wěn)定價(jià)格的操作，保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。
標(biāo)簽： 證券承銷(xiāo)商 投資行為 證券發(fā)行
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