因開展私募業(yè)務過程中未勤勉盡責 中玨私募及相關(guān)責任人遭罰
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8月4日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，上海中玨私募基金管理有限公司（原安徽中玨私募基金管理有限公司，以下簡稱“中玨私募”）在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在未勤勉謹慎履行管理人職責，管理的部分基金由非公司員工參與募集活動；未按照公司制度規(guī)定，有效執(zhí)行私募投資基金風險防控措施；未按合同約定，向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
由于上述行為違反了多項規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對中玨私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)核查，封玉婷作為中玨私募旗下基金經(jīng)理，在產(chǎn)品運作中未恪盡職守、謹慎勤勉履行基金經(jīng)理職責和義務，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，安徽證監(jiān)局指出，秦坤作為中玨私募法定代表人及實際控制人，未謹慎勤勉履行公司管理職責與義務，對公司上述問題負有主要責任。按照相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對秦坤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
（文章來源：北京商報）
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